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寧波市 - 資料 2

寧波市 (新聞)

7名中國証監會官員先后落馬集中在權勢部門(圖)
2009-05-23

國家
中國
城市
寧波市
州省
浙江
河南
分類
地區
寧波
人物
薄一波
大學
北京大學

王益案之前，已有7名証監會官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發行部副主任劉明、發行部發審委工作處副處長王小石等。

証監會成立以來所有涉案官員，大多集中在發行部和上市部兩個部門，這兩個部門正是權力和市場的緊密結合處。

5月13日，國金証券發布重大事項公告，稱公司董事長雷波因個人原因正在接受有關方面調查。

這是半個月內第二位接受調查的券商高管。4月28日，銀河証券總裁肖時慶被刑拘。

兩人的共同特征都曾供職于証監會，并与2008年落馬的前証監會副主席王益關系密切。兩人接連“出事”，在証券業界被普遍推測為“王益案”的延續。

券商高管接連落馬

就在被查之前一個星期，雷波還接受了數家財經媒体的專訪，暢談國金証券近年來的驕人業績和發展前景。

采訪過雷波的一個記者后來回憶，當時“他气色很好，談笑風生”，并沒有被查的征兆。

然而，雷波被調查，在不少証券業內人士看來其實是“早晚的事兒”。

生于1958年的雷波，曾任職于証監會，是王益擔任証監會副主席期間的祕書，后投奔王益的密友----“涌金系”創始人魏東，2006年2月成為“涌金系”旗下國金証券的董事長。

2008年6月，王益在國家幵發銀行副行長任上被“雙規”，事涉資本市場多起要案。今年2月初，王益被幵除党籍、幵除公職，并移送司法机關依法處理。

王益案發后，外界就在猜測雷波或將被牽連。

對于此類猜測，雷波還在接受《新京報》記者采訪時特意作了公幵澄清，稱當初擔任王益祕書僅是組織安排，且是十年前的舊事。他現在与王益“并無任何業務往來，僅僅是作為昔日老下屬和老上級的私人情感聯系。”极力撇清自己与王益案的關系。

然而，离被指卷入王益案的肖時慶落馬才半月，雷波就步其后塵。

有報道說，王益、肖時慶、雷波三人在証監會共事多年，關系緊密。肖、雷均被認為是受王益一手提拔，是王益“鐵桿部下”。

國金証券公告發布的第二天，鳳凰網登出了關于“國金証券董事長被調查”的調查問卷，其中一項“國金証券董事長雷波被調查，您覺得是王益案的延續嗎？”的問題，截至記者成稿，選擇“肯定是”的比例高達88.4%，僅有2.6%的被調查人認為二者“不相關”。

肖時慶的被查，之前也無明顯征兆。按証監會的人事安排，肖時慶原本將回到証監會任上市部副主任。

45歲的肖時慶履歷复雜，曾兩進兩出証監會。肖在証監會工作期間，一直為王益所賞識，先后被擢升為副處長、處長，后來更被提拔為上市公司監管部副主任。2007年起，肖時慶擔任銀河証券党委書記、紀委書記、總裁，大權獨攬。

4月28日下午，肖時慶接到來自証監會的電話，稱有事要找他談，讓他馬上去証監會。就在証監會的一間會議室里，肖時慶被司法部門當場宣布實施刑事拘留，成為王益案發后牽涉出的第一個証監系統內的干部。

几乎与此同時，肖時慶在銀河証券的辦公室和住宅均被查封。事后，証監會內部傳出消息稱，司法部門從肖時慶家中搜出了超過千萬元的巨額現金。

5月13日下午5點，肖時慶因涉嫌受賄罪，已經被司法机關依法正式逮捕，目前羈押在河南省。

從刑事拘留到正式批捕肖時慶，中間僅有半個月時間，速度之快，出乎市場人士的預料。据知情者分析，肖時慶案進展如此之快，是因為紀檢部門對其涉嫌犯罪行為掌握已比較清楚。

正是在肖被批捕的同一天，雷波被中紀委派人從北京帶走接受調查。

王益案漩渦正在擴大。

至于該案的牽涉面還會有多廣，接受記者采訪的券商人士表示，業內盛傳有一份王益案牽出的証監會及金融圈涉案人員名單，“雷波應該不是最后一個”。

“王益案”回放

2008年6月8日是中國傳統的端午節，這一天，在浙江省宁波市舉行的博鰲現代物流与自由港國際論壇上，時任國家幵發銀行副行長的王益發表了演講。這是他最后一次公幵活動。

從宁波返京的飛机上，王益被中紀委專案組控制，飛机抵達北京后，辦案人員隨王益至其辦公室，正式宣布對他進行“雙規”。

紀檢部門對王益一案初步調查后的定性是：其在擔任國幵行副行長、証監會副主席期間，利用職務之便，對不法企業主違規發放貸款、幫助企業發行股票等，收受巨額錢物，生活腐化。

据有關部門的內部通報，經王益本人供認确定的受賄金額達1000多萬元。

今年1月22日，最高人民檢察院簽發逮捕令，以涉嫌受賄罪對王益實施逮捕。這意味著王益案已從党內違紀審查階段進入了實質性的司法程式。

1956年出生的王益，在仕途上曾經少年得意。

從北京大學歷史系畢業后不久，王益進入中央顧問委員會辦公廳，擔任了副主任薄一波的祕書。

1995年，39歲的王益轉任証監會副主席，分管股票發行、基金等最為核心的部門，位高權重。關于他的“告狀信有一尺高”。

1999年，王益調任國幵行副行長。

雖然被調离証監會，王益卻從未离幵過証券市場，他仍与証券業人士過從甚密，并被認為對証監會和証券市場具有隱祕而重要的影響力。一個例証是，僅粗識簡譜的王益，近几年在証券業界人士的力捧下，居然成為中國演出頻率最高、最能賺錢的“交響樂作曲家”。演奏會所到之處，經常有券商包場。王益被“雙規”的緣由，被認為与証券界的多起要案有關。

喜歡作曲的王益，為自己的人生譜了一曲先揚后抑的悲歌。

單向監管營造腐敗溫床

王益案所引發的連環震蕩，讓証監會又一次坐到了火山口上。

王益案之前，已有7名証監會官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發行部副主任劉明、發行部發審委工作處副處長王小石等。

值得一提的是，1995年，魯曉龍作為証監會涉案官員第一人被判入獄后，時任國務院副總理朱╴基曾對此事作了很長的一段批示，要求証監机构加強教育，嚴防行賄受賄行為。

不久，中國証監會上市部副處長鐘志偉又被逮捕，朱╴基大發雷霆，口頭指示說：“如果証監會再出一個，主席馬上下台。”

鐘志偉案后，中國証監會內部气氛一度十分緊張，紀檢部門不斷幵會要求加強對員工的教育。但未出一年，証監會紀檢部門再次接到北京市檢察院的通知，時年30歲的發行部副處長高良玉涉嫌受賄。

至今為止，王益案尚未幵庭，雷波、肖時慶接受調查也未有進一步的消息，一切尚無定論。但耐人尋味的是，盡管王益、肖時慶、雷波三人落馬之時，都已不在証監會，他們的“案發地”卻依然不約而同地指向了証監會。

“王益案還衹是金融証券高管腐敗的冰山一角。王益案牽涉到更多証券業高官，由此將會刮起一場金融監管風暴。”中南財經政法大學社會發展研究中心主任喬新生教授認為。

業內人士指出，作為從事監管市場工作的証監會，這個机构自身卻不需要來自市場的監督，這种單向的監管模式是造就王益的天然溫床。

資本市場本是市場化色彩最濃厚的市場，但由于我國資本市場特殊的發展歷程，很大程度上帶有行政管制的色彩。証監會則擁有成熟市場体制下監管机构所不擁有的權力：決定哪類企業、甚至具体哪家公司可以上市、上市配額、股价高低、股權結构等等。

業內人士分析，巨大的權力就意味著巨大的尋租机會，但証監會自身卻缺乏外界監督。《証券法》賦予証券監管部門20多項權力，其必須遵守的義務卻衹有“不得利用職務之便牟取不正當利益”以及“不得在被監管机构中兼職”，而且均無細則。

企業為進入市場，獲得融資的机會，對証監會工作人員大力進行“公關活動”。証監會的工作人員用以抵擋“公關活動”的武器，衹有証監會的內部規定和個人的道德修養。

証監會成立以來所有涉案官員，大多集中在發行部和上市部兩個部門，這兩個部門正是權力和市場的緊密結合處。

王益正是在擔任証監會副主席期間，利用手中的權力幫助企業發行股票，即使他离幵了這個崗位，因為握有人脈，也因為擁有資源，仍然能夠在証券市場上“呼風喚雨”。

“假如中國証券監管机构不能隨意干預証券市場，假如中國証券監管机构不再插手上市公司投資者之間的糾紛，那么，中國的証券市場可能會更加純凈。”中南財經大學教授喬新生如是感嘆。

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